Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для поднадзорных Банку России
В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - ФЗ № 115) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, (полный перечень таких организаций определяется ст. 5 ФЗ № 115) обязаны в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - ПОД/ФТ) разработать Правила внутреннего контроля (ПВК) и обучить специалистов организации в соответствии с требованиями закона.
Лекторы:
Варакина Светлана Викторовна - начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ СФМиВК Банка России
Пеньков Андрей Викторович — руководитель направления ПОД/ФТ страховой компании РГС
Периодичность обязательного прохождения повышения уровня знаний у сотрудников организаций, поднадзорных Банку России (Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»):
1. Руководитель некредитной финансовой организации.
2. Руководитель филиала некредитной финансовой организации.
3. Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
4. Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учёта.
5. Ответственный сотрудник, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ.
6. Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника.
7. Контролер.
8. Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала).
9. Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации.
10. Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала).
11. Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению её руководителя с учётом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности её клиентов.
12. Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы).
Целевой инструктаж:
все вышеперечисленные сотрудники до начала осуществления должностных обязанностей
Повышение квалификации:
один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
один раз в два календарных года — остальные сотрудники
При регистрации и оплате до 10 сентября действует льгота на участие в вебинаре РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ (цена 4 600 рублей)